零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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