科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语ā)公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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