在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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