直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行