昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构(gòyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语u)要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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