金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有(y小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段ǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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