金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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