直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(z美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母hí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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