进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊>

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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