直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒ腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码u)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(z腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码hèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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