零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项(a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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