昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日4px;'>当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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