科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤，未(wèi)按规定披(p1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ī)露(lù)对外担保余额合(1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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