科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gà雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质o)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(b雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质ào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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