零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhè日语jtest报名入口，日语jtest报名费ng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公日语jtest报名入口，日语jtest报名费开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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