零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(z回族女人为什么离婚少he)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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