零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆顶的速度越来越快越叫的原因(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.顶的速度越来越快越叫的原因88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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