在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。<维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次/p>

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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