零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期十公分有多长 10厘米就是10公分吗间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去十公分有多长 10厘米就是10公分吗(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(十公分有多长 10厘米就是10公分吗jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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