为了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁后能获(huò)得(dé)好的回(huí)报，上市(shì)公司(sī)董事长雇人拉抬自(zì)家的股票(piào)价(jià)格，然后(hòu)高位(wèi)出货。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决定书，引发(fā)市(shì)场关注。时为新(xīn)美星董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金(jīn)，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续自(zì)己减持获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影响公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违(wéi)法违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么我们一起来(lái)看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董(dǒng)事长、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控制人何德平和(hé)他的(de)妻(qī)子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任独(dú)墅湖文化传(chuán)播(bō)有限公司董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保(bǎo)证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他(tā)们所掌(zhǎng)控的上海海得泽广投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙）（简称(chēng)海得泽广(guǎng)）减持(chí)“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资金的(de)目的(de)是(shì)，委托蒋维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够获得(dé)好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账户并(bìng)联合(hé)其他市场资(zī)金在(zài)二级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操作中向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作情(qíng)况。

　　据了解，这(zhè)场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人(rén)介绍认识并联(lián)合毛明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维(wéi)与毛(máo)明土联(lián)系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易决(jué)策，更好(hǎo)地(dì)共同抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易“新(xīn)美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交(jiāo)金额(é)5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，利用资金优势(shì)、持股优势(shì)，连续(xù)集(jí)中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法获(huò)利近(jìn)4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武，控制(zhì)35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出(chū)货(huò)，违(wéi)法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户(hù)组连续集(jí)中交易“新美星(xīng)”，申(shēn)买(mǎi)量占市(shì)场申(shēn)买(mǎi)量比例超20％的交易日(rì)有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占市(shì)场(chǎng)申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达到峰值(zhí)，占流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本的比例(lì)8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金优势和持(chí)股优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入(rù)成(chéng)交排名第一，至2019年(nián)2月28日(rì)期(qī)末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同期申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托(tuō)理财、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵(zòng)股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出多(duō)点(diǎn)申诉意(yì)见(jiàn)，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄(huáng)秀(xiù)芳与蒋维(wéi)系委托(tuō)理财(cái)关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论交易新美(měi)星的情况(kuàng)告知(zhī)黄(huáng)秀芳或(huò)何德平，涉(shè)案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自(zì)账户交易新(xīn)美(měi)星的盈亏分(fēn)配进行(xíng)约定；五是蒋维(wéi)账户组利益与(yǔ)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不(bù)一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部(bù)分用(yòng)于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛明(míng)土账户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不(bù)受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情(qíng)、未参与(yǔ)，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中一方存(cún)在(zài)不当行为(wèi)，不(bù)应推(tuī)定或认(rèn)定另一方(fāng)承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及他们(men)的代理人也就是否(fǒu)合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理财关(guān)系(xì)等提(tí)出了申诉意见(jiàn)。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事人(rén)及其(qí)代理人的(de)主要陈(chén)述意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个(gè)主(zhǔ)体参与、多个(gè)环节实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资金作为(wèi)保证金，委托(tuō)其通过二级市场交易影响新美星(xīng)股价(jià)，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)交易情(qíng)况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案行为；上(shàng)述行为(wèi)的(de)实质是操(cāo)纵(zòng)股价，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共(g重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么òng)同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操(cāo)盘(pán)、拉抬股价(jià)，并且采取了(le)联(lián)合影响股价的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责(zé)任承(chéng)担，证监会表(biǎo)示(shì)，由于2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上(shàng)为后续的合谋(móu)操(cāo)纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛明(míng)土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛(máo)明土和(hé)李(lǐ)传(chuán)武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及处罚时将(jiāng)合谋(móu)各(gè)方视(shì)为一个整体(tǐ)，不(bù)区别(bié)对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述(shù)行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款(kuǎn)，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息(xī)披露违法(fǎ)的相关情况，行政处(chù)罚决定(dìng)书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续由海得泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关(guān)于何德平信息披(pī)露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平(píng)、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持所得汇入(rù)黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性(xìng)，不(bù)对投资者(zhě)决(jué)策产生重大影响，情(qíng)节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没(méi)有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不(bù)予(yǔ)处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水(shuǐ)、资(zī)金流水及相关银(yín)行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理(lǐ)由不具有事(shì)实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作(zuò)为(wèi)上市公司(sī)实(shí)际控制人，未(wèi)如实告(gào)知上市公司上述持(chí)股(gǔ)情况，导致新美(měi)星在(zài)相关公告(gào)中均(jūn)未披露相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第六十(shí)三条规定，何(hé)德平(píng)的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十(shí)三条第三(sān)款规定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信(xìn)息披(pī)露违法行为，对何德平(píng)给予警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款。

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