金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。 一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万>

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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