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仙洋为什么判7年,仙洋为什么被抓了

仙洋为什么判7年,仙洋为什么被抓了 券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口,但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当,违规展业仍将招致监管处罚。

  证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示,日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

  仙洋为什么判7年,仙洋为什么被抓了 title="image1">券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感(gǎn)谢费?监管(guǎn)出手(shǒu)了(le)!

  四川证(zhèng)监局(jú)指出,恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō),对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流,并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等,谋取不正(zhèng)当利益。

  受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制,视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口,金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性,合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi),更被监管所严查(chá)。

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  利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

  营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

  近期(qī),恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函,涉嫌谋(móu)取不正当利益。

  具体来看,四(sì)川证监局指出,熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间,实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流,并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

  券商员(yuán)工抖音当(dāng)“大V”,直播赚打赏感(gǎn)谢费?监管出手了!

  根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》,证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng),违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ),四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

  与此同时, 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi),该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位,未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

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  前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

  涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

  从前任总裁到(dào)普通一线员工,恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

  去年12月(yuè),恒泰证券公告称,牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí),已辞任公司总裁”。在离(lí)职前,牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

  目前(qián),该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝,获(huò)赞超613万。在视频中,仙洋为什么判7年,仙洋为什么被抓了牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

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  此外,恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万,部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少,其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万,如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

仙洋为什么判7年,仙洋为什么被抓了>  回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上,虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长,但已有(yǒu)6万粉丝,且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān),大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问,期待早日(rì)开播(bō)。

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  中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示,熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì),登记岗位为“一般证券业务(wù)”,3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè),熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业,执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(投(tóu)资顾问)”,目前登记状态为“正(zhèng)常”。

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  直(zhí)播推广合规问题需警惕

  受疫情期(qī)间展业(yè)限制,视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu),金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性,合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为,更被监管所严查(chá)。

  今年2月,证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查,容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格,2022年10月以来,马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

  3月初,证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出,易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù),但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准,不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质,共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

  2021年10月,证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报,对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论,要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎;充分发挥(huī)专业优势,引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

  监管(guǎn)要求(qiú),证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理,完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制, 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关,做好内(nèi)容管(guǎn)理;事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控,遇有重(zhòng)大情况及时处理,避免产生(shēng)不良(liáng)影响;直播(bō)中出现违规情况的,及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

  2022年6月,国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū),对于(yú)需要较高专业水平(píng)(如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育)的直播(bō)内容(róng),主播应取得相应执(zhí)业资质。

  另外,近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知,要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息,其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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