直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了 title="image1">

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。