零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fē夷洲今是何地，夷洲是哪里i)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)夷洲今是何地，夷洲是哪里的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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