在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì刚结婚是不是会天天做)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(刚结婚是不是会天天做zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公刚结婚是不是会天天做司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 刚结婚是不是会天天做