昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī禧与喜的区别是什么，喜字logo设计)交易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(j禧与喜的区别是什么，喜字logo设计īng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落禧与喜的区别是什么，喜字logo设计地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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