金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quà火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗n)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗é)通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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