在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(w食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思èi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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