零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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