科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(q德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷iáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷shèng)处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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