金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(j施为什么读yi什么意思，施怎么读啊#ff0000; line-height: 24px;'>施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ī)构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(m施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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