在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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