上(shàng)月瑞银发(fā)布一季报(bào)时表示，对瑞信的收购交易(yì)预计在6月底前(qián)完成。不言而(ér)喻的是，集团层面(miàn)的合并(bìng)对两家外(wài)资控股券商在(zài)中国展(zhǎn)业情况(kuàng)，也将造成一定影(yǐng)响。

　　基于(yú)此，审(shěn)计所(suǒ)普华永道对瑞信证券出(chū)具了带强调事(shì)项段的(de)无保留意见审计报告：2023年3月(yuè)19日，瑞信集团与瑞银集团(tuán)股份公司之间达成协议和合并计划(huà)，截止报(bào)告日(rì)，上述协议和合并计(jì)划的完成日尚不(bù)明确。瑞信证券作为瑞信集团股份有限公(gōng)司下属(shǔ)控股(gǔ)子公司(sī)，未来的(de)运营和财务(wù)业绩受到上述合并可能产生的影响(xiǎng)亦不明确(què)，该事项表明存在可能导致对(duì)公司(sī)持续经(jīng)营能力产生重大(dà)疑虑的重大不确定(dìng)性。

　　瑞信证券前身为成立于2008年的瑞信方正证券，系证监(jiān)会(huì)修订《外商(shāng)参股证(zhèng)券公司设立规则》后首家获批的(de)合资证券公(gōng)司。2020年4月，证监会(huì)核准瑞(ruì)信向瑞信方正证券增资2.89亿元获(huò)得控(kòng)股(gǔ)权（51％），2021年6月瑞信(xìn)方正更名为瑞信证(zhèng)券（中国）。

　　2022年9月(yuè)，方正证券公告称，拟(nǐ)以11.4亿(yì)元(yuán)的对价转让(ràng)瑞信证(zhèng)券49％股权(quán)。在该(gāi)笔(bǐ)交易完成后，瑞信将(jiāng)全资持有瑞信证(zhèng)券。但突如其来的瑞信、瑞银合并，使得(dé)瑞(ruì)银(yín)证券和瑞信证券将(jiāng)受同一股(gǔ)东控制。

　　根据《证券公司股权(quán)管理规(guī)定》，证(zhèng)券公司股东以及股(gǔ)东(dōng)的(de)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人参股(gǔ)证券(quàn)公司的数量(liàng)不(bù)得超(chāo)过2家(jiā)，其中(zhōng)控制证券公司的数量不(bù)得(dé)超过1家。在面(miàn)临“一(yī)参一(yī)控”的限制(zhì)下(xià)，瑞(ruì厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)银证券和瑞信证券的牌照(zhào)或将(jiāng)面临“一去一留”的局面。

　　深入财富管(guǎn)理破局

　　过去几年里，“财富管理转型”成为行业热词。而透视各(gè)家外资券商在2022年的“打法(fǎ)”不难发现，依托于各自资(zī)源(yuán)禀赋深(shēn)入财(cái)富管理成为其在(zài)中(zhōng)国(guó)展业(yè)的首要方(fāng)向(xiàng)。

　　例如(rú)，野村东方(fāng)国际证券表示，2022年其(qí)财富管理(lǐ)业务在原(yuán)有“大(dà)宗交易(yì)”、“市值托管”、“SMA（单一资产管理账(zhàng)户(hù)）”等业务持续推(tuī)进的基础(chǔ)上，新增了(le)特(tè)色投资咨询服(fú)务（如ESG行(xíng)业咨询(xún)）、上市公司大(dà)宗(zōng)减持服务(wù)、集团间跨(kuà)境(jìng)业务(wù)联(lián)动等多种(zhǒng)业务模式(shì)，通过服务手(shǒu)段的增(zēng)加(jiā)及优化(huà)，为客(kè)户提供多维度、一站(zhàn)式的(de)综合性金融(róng)解决方案。

　　后(hòu)续，野村(cūn)东方(fāng)国(guó)际证券财富管理业务将定位于“中国高端财富人群”，从产品配置、人员建设、中后台(tái)支持以及(jí)集团跨境(jìng)合作四个方(fāng)面入手，打造(zào)以产品(pǐn)为中心的业务核心竞争力(lì)，持(chí)续为(wèi)中(zhōng)国投资者提供具有野村集团特色的(de)高(gāo)质量财(cái)富管理服务。

　　在完(wán)成高盛(shèng)集团全(quán)资持股(gǔ)备案后，高盛高华在2021年底(dǐ)与北京高华(huá)签订《业务转让协(xié)议》，受让北京高华的(de)所有业(yè)务。2022年5月，高盛高(gāo)华(huá)获证(zhèng)监会核发新增证券经纪、证券投资咨询、证券自(zì)营及代销金融产品业务的(de)业务许(xǔ)可。2023年2月(yuè)，高盛(shèng)高华与北京(jīng)高华(huá)完成(chéng)业务迁移工(gōng)作。

　　高(gāo)盛(shèng)高(gāo)华表示，其将持续以资产(chǎn)配置为核心进行新产品和服务的研发工(gōng)作(zuò)，进(jìn)一步(bù)赋能部门为在岸客户提供财富管(guǎn)理综合解决方案(àn)，丰富(fù)客(kè)户产品种(zhǒng)类选择，开(kāi)展境内私人财富管理平台(tái)未来战略规划(huà)，并进一(yī)步拓展(zhǎn)境内产(chǎn)品平台。

　　与(yǔ)此同时，高盛高华将持(chí)续推进私募(mù)股权(quán)基(jī)金管理人（PEWFOE）的设立工(gōng)作，持(chí)续(xù)代销(xiāo)第三方金融产品并推进跨境(jìng)投资新产品的研发，为客户提供直接对接境外(wài)资本市场的(de)机(jī)会(huì)。

　　另(lìng)外，依托于外资股东打造(zào)私人财富管理业务，这在具备(bèi)外资(zī)银行(xíng)股东(dōng)背景(jǐng)的券商中较为多见。例(lì)如，汇丰前海(hǎi)证券表示，其(qí)于2022年4月正式成立私(sī)人财富管理部，负责公司高净(jìng)值个人客户综(zōng)合财富管理(lǐ)业务的运作。私人财(cái)富(fù)管理(lǐ)部以汇丰前海证券(quàn)为平台(tái)，依托汇丰环(huán)球私人银行，致力(lì)为高净值和超高(gāo)净值客户及其家族(zú)提(tí)供(gōng)专业、多元及定制化的资产配(pèi)置服务(wù)，为(wèi)客户实现其投资目标。

　　瑞银证券则另辟蹊(qī)径(jìng)，推出家(jiā)族(zú)信(xìn)托资讯业务，与4家国内(nèi)头部信托公(gōng)司达成战(zhàn)略合作(zuò)。同时，瑞银证券在2022年重启(qǐ)深圳分公(gōng)司财富管理(lǐ)业(yè)务，依托国家对粤港澳大(dà)湾区的新政举措，致力于(yú)发展财富管理大湾区业(yè)务。

　　瑞银证(zhèng)券表示(shì)，其财(cái)富管(guǎn)理部秉持着为客(kè)户进行全方位资产配置(zhì)和满足客户全生命周期财富管(guǎn)理的(de)理(lǐ)念，进一(yī)步完善投资解决方案和财富(fù)规划方面的业(yè)务，一方(fāng)面积极(jí)扩充现(xiàn)有(yǒu)架上(shàng)策略，精选上架多支产(chǎn)品(pǐn)为(wèi)客户(hù)在同一策略下提供差异化选(xuǎn)择及多元化的投资方(fāng)案。

　　外资(zī)券商队伍不(bù)断扩大

　　随着(zhe)中国资本市场对(duì)外开放(fàng)的力度不断加(jiā)大，各外(wài)资金融(róng)机构加(jiā)速(sù)了在境内设立控股券商的进程。

　　今年1月，渣打证券获(huò)批准设立(lì)，公司注册地为北(běi)京市，注册资(zī)本(běn)为(wèi)人民币10.5亿元(yuán)，业务范围包(bāo)括证券经纪、证(zhèng)券自营(yíng)、证券承销、证券资产管理(lǐ)（限于(yú)从(cóng)事(shì)资产证券化业务）。

　　值得关注的是(shì)，渣打证券是首家新设的外商独资证券公(gōng)司。就监管批复信息来看，渣打(dǎ)证券由渣打(dǎ)银行（香港）有限(xiàn)公司全资设立，出资(zī)额10.5亿元(yuán)人民(mín)币。

　　算上(shàng)渣打证券在内(nèi)，目前国内的(de)外资控股券商数量已达到10家(jiā)。其中(zhōng)，摩根大通证券（中国）、高盛高华(huá)证券、渣(zhā)打证券均为外商(shāng)独资券商(shāng)。从(cóng)数量上(shàng)来看，外资(zī)控(kòng)股券商已成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)上(shàng)不容忽视的“新势(shì)力(lì)”。

　　此(cǐ)外，目前还有数家(jiā)外(wài)资(zī)券(quàn)商的设立申请(qǐng)静(jìng)待(dài)审(shěn)批(pī)。截至5月5日，花旗证券、法(fǎ)巴证券、日兴(xīng)证券、青岛意才证券等多(duō)家外资券商的设(shè)立申(shēn)请仍处于证(zhèng)监会审批阶段。其中，法巴证券和青岛(dǎo)意才(cái)证券已获第一次(cì)意见反馈(kuì)。

　　今年3月底(dǐ)，证监会主席(xí)易会满等先(xiān)后(hòu)在京会见美(měi)国(guó)桥(qiáo)水基金(jīn)、法国东(dōng)方汇理(lǐ)、日(rì)本大和证券、英国汇丰、加(jiā)拿大宏利金融(róng)、新加坡(pō)淡马锡、德国安联(lián)保险、意大利(lì)联合圣保罗银行(xíng)、美国景顺和高盛等国际金融(róng)机构负责人。

　　来访的国际金融机构负责人普遍(biàn)表示，此次来华亲(qīn)身感(gǎn)受到(dào)中国经济的强大(dà)韧性、潜(qián)力和活(huó)力，坚定看好(hǎo)中国经济(jì)和(hé)中(zhōng)国资本市场发展(zhǎn)前景。近年来中(zhōng)国资本市(shì)场对外开放稳步(bù)推(tuī)进，为国际(jì)金(jīn)融机构和(hé)全球投资者带(dài)来了实实在在的机遇。各金融机构(gòu)高度重视中国市(shì)场，将继续与(yǔ)中国深化(huà)合作，积极拓展在(zài)华业务和投资，期待实现互(hù)利(lì)共赢。

　　面(miàn)对来(lái)自外资券(quàn)商的(de)市场竞(jìng)争，国内券商也纷纷(fēn)感受到了挑战和(hé)机遇。例如(rú)，华西证(zhèng)券(quàn)即在(zài)2022年年(nián)报中(zhōng)表示，外资(zī)机(jī)构来华展业(yè)便利度不(bù)断提升，经(jīng)营(yíng)范围和监管要求实(shí)现国民待(dài)遇，外资券(quàn)商(shāng)、资产(chǎn)管理机构等加速布局，全力抢滩中国证(zhèng)券市场，对(duì)本土证券公司(sī)既带来了(le)国(guó)际(jì)金融机构全面参(cān)与(yǔ)中国资本市场竞争所(suǒ)形(xíng)成(chéng)的冲(chōng)击，也(yě)带来了通过(guò)与国际(jì)金(jīn)融(róng)机构直接合作促进业务发展、提升管理水(shuǐ)平的机(jī)遇。

　　西部证券也表示，当前证券(quàn)行(xíng)业集中度稳中有升(shēng)，头部券商竞争优(yōu)势更趋(qū)明(míng)显(xiǎn)，业务多元化发(fā)展(zhǎn)趋势初步形成，金融科技(jì)对行业(yè)发展(zhǎn)理念的变革和(hé)重(zhòng)塑不断深化，外资券商(shāng)市(shì)场冲击将逐渐显现(xiàn)，证券行业竞争新格局正加速演变。

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