直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(x区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点ióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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