昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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