直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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