昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期(q龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思<龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思/span>ī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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