零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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