零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(ji劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思ǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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