金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(72小时是几天，72小时是几天几夜jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑72小时是几天，72小时是几天几夜违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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