科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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