直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　1dm等于多少cm 1dm等于多少m　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(b1dm等于多少cm 1dm等于多少1dm等于多少cm 1dm等于多少mmào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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