直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播junk food 可数吗，junk food是单数还是复数打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　junk food 可数吗，junk food是单数还是复数　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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