在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分t: 24px;'>中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(j中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分ī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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