在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zécow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ong>雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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