零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuá10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米n)因是公司投资与销售交(ji10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米āo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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