昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gò公安协警工资多少，公安协警怎么样u)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政公安协警工资多少，公安协警怎么样(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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