在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至20140目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大9年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大