直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。