直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。<88是不是质数，79是质数吗/p>

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)88是不是质数，79是质数吗”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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