零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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